CAS 继续教育记录审查

在进行此审核时，CECWG 成员将以匿名方式分配给选定的审核成员。审核者和被审核者都不知道对方的身份。审核者不知道成员是谁、他们为哪个组织工作或他们提供什么服务。CECWG 主席只会在必要时了解选定成员的身份，但除此之外也只能看到匿名记录。

审查在 CAS CE 记录审查平台上进行，以促进审查者和被审查者之间的匿名审查过程。该平台以易于遵循的提交流程捕获会员的 CE 信息。

请注意，CE 记录提交仅通过 CE 记录审查平台接受。我们不接受通过电子邮件或邮件提交的提交。

CAS 成员应保留其 CE 活动日志，以证明他们已满足继续教育要求。 样本 CE 日志 如果会员需要有关如何追踪其 CE 的指导，则可以提供此服务。

优秀的 CE 日志包含便于审计员审查的元素。如我们的 CE 政策所述，其中包括：

• 足以证明符合精算师声称符合的继续教育要求的信息。
• 例如，根据美国资格标准，这些信息包括：
  • 活动日期
  • 活动简介
  • 赞助组织
  • 获得的学分数量
  • 学分是自学还是有组织的，以及学分适用的子类别（即专业性、偏见、与工作相关的主题或商业和管理技能）。除了此 CE 活动日志外，会员无需保留任何其他证据。
• 日志在活动日历年后至少保留六年。会员可能希望在六年规定期限之后保留日志，这取决于特定的外部报告要求和所提供的精算服务所特有的情况，或者如果会员正在使用的公认国家标准有要求。

您需要提交 CE 日志。CE 日志唯一可接受的格式是 Excel文件。

在提交日志之前，您需要按照几个步骤从 Excel CE 日志中删除任何可识别您身份的信息，特别是本次审核的元数据（即作者、上次修改者等）。

在提交 CE 日志之前，请按照以下步骤从 CE 日志（Excel）的元数据中删除识别信息：

1. 复印一份 CE 合规工作手册，并 使用副本 准备您的 Excel 电子表格记录，以供提交 CAS CE 审查。
2. CAS CECWG 将需要您在 2024 年获得的 CE 记录。如果学时从 2023 年结转，那么也需要该记录。
3. 点击 文件 > 信息 > 检查问题 > 检查文档
4. 确保所有物品都经过检查，然后点击 检查

下一步可能无法逆转，因此请确保您修改了要发送以供审核的副本。

5. 点击 全部删除 包含识别信息的结果旁边。
6. 关闭文档检查器窗口并 已保存 工作簿。

如果您满足美国资格标准， 我们强烈建议 使用这个 指定精算师 CE 日志样本电子表格 作为模板。即使您不是指定精算师，也强烈建议所有人使用该格式。其中包含易于遵循的说明。J 和 K 列中的项目与指定精算师有关，其余项目与所有执业精算师有关。提交上述示例电子表格将有助于提高审核流程的效率。

优秀的 CE 日志包含便于审计员审查的元素。如我们的 CE 政策所述，其中包括：

• 足以证明符合精算师声称符合的继续教育要求的信息。
• 例如，根据美国资格标准，这些信息包括：
  • 活动日期
  • 活动简介
  • 赞助组织
  • 获得的学分数量
  • 学分是自学还是有组织的，以及学分适用的子类别（即专业性、偏见、与工作相关的主题或商业和管理技能）。除了此 CE 活动日志外，会员无需保留任何其他证据。

您指定的审阅人员将在 4 月至 5 月期间访问您的记录，因此，他们可能会在此时间范围内与您联系以寻求澄清。

在 CE 记录审查平台中，您和您指定的审查员将有机会通过“消息”功能匿名交流。如果您的审查员对您的 CE 日志有任何疑问，他们会在消息中向您提问。发送消息时，它会自动触发电子邮件通知，发送到您 CAS 帐户上列出的电子邮件地址。为了促进这一过程，我们鼓励您尽快在平台内回复您的审查员。

审核完成后，您将收到一封电子邮件 ce-review@casact.org，表明六月份的结果。